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发表于 2018-04-24 23:25:02 股吧网页版
深交所也开现场新闻发布会了!首场宣布五大方向强化一线监管职能
来源:第一财经 编辑:东方财富网

本文地址:http://www.krxwy.com.cn/news,cjpl,756993209.html
文章摘要:深交所也开现场新闻发布会了!首场宣布五大方向强化一线监管职能,重庆频道刘易斯租界,李登辉想都不轻然诺。

  4月24日下午4时,深圳证券交易所首次现场新闻发布会暨2018年会员大会专题新闻发布会隆重举行,深交所新闻办主任陆序生、会员管理部总监唐瑞、法律部总监付彦、招商证券总裁王岩出席,并就修订深交所《章程》、强化交易所一线监管职能等市场关注话题回答记者提问。

  兼任本次新闻发言人的陆序生表示,“百闻不如一见”,今天深交所首次现场新闻发布会以面对面的方式加强与媒体的沟通交流,今后将以此为起点,常态化地举办现场新闻发布会,及时对外发布重要新闻,落实重要政策,解读重要规则。

  强化深交所一线监管职能

  深交所2018年会员大会于4月16至20日召开,大会的主要成果之一是审议《深圳证券交易所章程(2018年修订草案)》,《章程》修订草案获得116名会员代表全票通过。强化一线监管职能是此次深交所基础性、纲领性文件修订的重要内容之一。付彦向记者详细介绍了《章程》在这方面的新规定:

  一是强化交易所的风险防控职责。《章程》第十七条新增交易所建立风险管理和监测机制,维护市场安全稳定运行的规定。

  二是进一步拓展交易所职能范围。《章程》第七条明确了交易所决定证券暂停、恢复、终止和重新上市,提供非公开发行证券转让服务,对证券服务机构进行监管等职能。

  三是进一步丰富交易所一线监管手段。《章程》第十四条明确“惩罚性违约金”作为纪律处分,新增“向相关主管部门出具监管建议函”的监管手段。

  四是完善会员客户交易行为管理职责。《章程》第二十一条增加要求会员在与客户的协议中“约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容”,要求会员“完善客户交易行为监控系统”“对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为应当拒绝接受其委托”,进一步落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。

  五是将债券发行人等主体纳入监管范围,为交易所组织和监督债券交易等活动提供了依据。

  以深交所第四届理事会理事和会员代表双重身份参加此次会员大会的招商证券总裁王岩表示:“本次《章程》在强化交易所一线监管职能方面做出了重要修订,进一步拓展了交易所的职能范围,丰富了交易所的一线监管手段。”

  深化“以监管会员为中心”交易行为监管模式

  “以监管会员为中心”的交易行为监管模式是2017年深交所会员大会以来所强调的监管方向。今天晚间刚刚发布的深交所理事会、总经理2017年工作报告中都指出,深交所下一步的工作方向之一是持续推进“以监管会员为中心”的交易行为监管,制定异常交易行为监管细则,推进“看穿式”监管,加强跨境监管协作。

  王岩称,《章程》提出了交易所要建立风险管理和监测机制的明确要求,特别是在落实‘以监管会员为中心’的交易行为监管模式方面,进一步完善了会员客户交易行为管理职责,对会员提出了更高的要求。

  唐瑞表示,深交所未来将从三个方面落实“以监管会员为中心”的监管模式:一是制度建设,将出台进一步实施细则,修订会员管理规则,出台会员客户交易行为管理实施细则,建立重点监控账户等管理制度,研究发布典型的异常交易案例、监控要点以及监控系统如何建设的指南。

  二是加强业务督导,对深交所116家会员一方面要加大培训力度,将培训延伸到营业部层面;另一方面将选择部分经济业务突出的证券公司进行试点,以点带面形成可复制、可推广的经验。

  三是建立反馈机制,完善客户管理的评价体系,强化监督检查,成立合规检查部,按问题导向、风险导向及时开展现场检查,完善会员客户评价标准,同时也会推出激励机制,对表现突出的会员以适当的方式予以激励。

发表于 2018-04-24 23:33:30
一监管就完蛋
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  4月24日下午4时,深圳证券交易所首次现场新闻发布会暨2018年会员大会专题新闻发布会隆重举行,深交所新闻办主任陆序生、会员管理部总监唐瑞、法律部总监付彦、招商证券总裁王岩出席,并就修订深交所《章程》、强化交易所一线监管职能等市场关注话题回答记者提问。

  兼任本次新闻发言人的陆序生表示,“百闻不如一见”,今天深交所首次现场新闻发布会以面对面的方式加强与媒体的沟通交流,今后将以此为起点,常态化地举办现场新闻发布会,及时对外发布重要新闻,落实重要政策,解读重要规则。

  强化深交所一线监管职能

  深交所2018年会员大会于4月16至20日召开,大会的主要成果之一是审议《深圳证券交易所章程(2018年修订草案)》,《章程》修订草案获得116名会员代表全票通过。强化一线监管职能是此次深交所基础性、纲领性文件修订的重要内容之一。付彦向记者详细介绍了《章程》在这方面的新规定:

  一是强化交易所的风险防控职责。《章程》第十七条新增交易所建立风险管理和监测机制,维护市场安全稳定运行的规定。

  二是进一步拓展交易所职能范围。《章程》第七条明确了交易所决定证券暂停、恢复、终止和重新上市,提供非公开发行证券转让服务,对证券服务机构进行监管等职能。

  三是进一步丰富交易所一线监管手段。《章程》第十四条明确“惩罚性违约金”作为纪律处分,新增“向相关主管部门出具监管建议函”的监管手段。

  四是完善会员客户交易行为管理职责。《章程》第二十一条增加要求会员在与客户的协议中“约定对委托交易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容”,要求会员“完善客户交易行为监控系统”“对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为应当拒绝接受其委托”,进一步落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。

  五是将债券发行人等主体纳入监管范围,为交易所组织和监督债券交易等活动提供了依据。

  以深交所第四届理事会理事和会员代表双重身份参加此次会员大会的招商证券总裁王岩表示:“本次《章程》在强化交易所一线监管职能方面做出了重要修订,进一步拓展了交易所的职能范围,丰富了交易所的一线监管手段。”

  深化“以监管会员为中心”交易行为监管模式

  “以监管会员为中心”的交易行为监管模式是2017年深交所会员大会以来所强调的监管方向。今天晚间刚刚发布的深交所理事会、总经理2017年工作报告中都指出,深交所下一步的工作方向之一是持续推进“以监管会员为中心”的交易行为监管,制定异常交易行为监管细则,推进“看穿式”监管,加强跨境监管协作。

  王岩称,《章程》提出了交易所要建立风险管理和监测机制的明确要求,特别是在落实‘以监管会员为中心’的交易行为监管模式方面,进一步完善了会员客户交易行为管理职责,对会员提出了更高的要求。

  唐瑞表示,深交所未来将从三个方面落实“以监管会员为中心”的监管模式:一是制度建设,将出台进一步实施细则,修订会员管理规则,出台会员客户交易行为管理实施细则,建立重点监控账户等管理制度,研究发布典型的异常交易案例、监控要点以及监控系统如何建设的指南。

  二是加强业务督导,对深交所116家会员一方面要加大培训力度,将培训延伸到营业部层面;另一方面将选择部分经济业务突出的证券公司进行试点,以点带面形成可复制、可推广的经验。

  三是建立反馈机制,完善客户管理的评价体系,强化监督检查,成立合规检查部,按问题导向、风险导向及时开展现场检查,完善会员客户评价标准,同时也会推出激励机制,对表现突出的会员以适当的方式予以激励。

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曾道人玄机